2019年11月湖南证券业自律管理工作报告

截至2019年11月30日，全省共有3家证券公司、2家证券投资咨询公司、48家证券分公司（其中14家无基础业务）、8家证券投资咨询分公司、384家证券营业部（本地券商在湘营业部143家，异地券商在湘营业部238家），共有417家证券经营机构和5家证券咨询机构向协会报送了有关数据。现将有关情况汇总如下：

一、2019年11月我省证券经营机构经营情况

（一）基本经营情况

1、证券公司基本情况：

2、证券分公司和证券营业部基本情况：

截至11月30日，全省有证券从业人员10546人，较上月减少151人；客户总资产8063.79亿元，较上月减少243.67亿元，较去年同期增加1554.23亿元。

3、证券投资咨询公司基本情况：

截至11月30日，全省已报送数据的5家证券投资咨询机构共有从业人员855人，客户数20547户。11月，已报送数据的5家证券投资咨询机构营业收入646.22万元，利润-162.68万元。

4、市州基本情况（单位：万元、户）：

(二)收入和利润情况

11月份省内证券经营机构的交易量、盈利水平与上月相比小幅上升。具体情况如下：

11月，全省证券经营机构交易量3871.79亿元，营业收入1.74亿元，净利润-0.047亿元。与上月相比，上述指标分别上升11.39%、20%、57.27%。与去年同期相比，交易量上升4.32%，营业收入下降3.33%，净利润下降129%。

11月报送数据的417家证券经营机构中，122家实现盈利，盈利面为29.26%；上月报送数据的417家证券经营机构中，108家实现盈利，盈利面为25.9%。

(三)账户情况

截至11月30日，省内417家证券经营机构证券账户数为2034.89万户，较上月增加32.3万户；资金账户数1088.13万户，较上月增加10.7万户。

(四)业务结构

1、经纪业务

截至11月30日，全省417家证券经营机构客户交易结算资金293.29亿元，较上月减少2.54亿元；托管的客户证券资产市值7770.5亿元，较上月减少241.13亿元。

2、融资融券和IB业务发展情况

省内3家证券公司均已取得融资券业务资格和IB业务资格。省内证券公司开展上述两项业务的具体情况如下：

2019年11月省内证券公司省内营业部融资融券和IB业务开展情况

注：证券公司融资融券业务的本年累计收入包含佣金收入和息费收入。

省内证券营业部（分公司）开展上述两项业务的具体情况如下：

     2019年11月省内证券营业部（分公司）融资融券和IB业务开展情况

3、省内证券营业部（分公司）开展其它创新业务情况如下：

二、湖南辖区2019年11月“12386”热线诉求情况

（一）投资者诉求基本情况：

2019年11月1日至11月30日，“12386”热线共接收投诉类工单24件，受理投资者有效诉求24件（待办22条，待阅2条）。其中证券经营机构13件，证券投资咨询机构11件。

（二）投诉分布情况：

本月接收的“12386”热线工单中，投诉主要反映证券公司客户服务3起，规范经营6起，开、销、转户4起；证券投资咨询机构客户服务8起，虚假宣传3起。

（三）投诉主要问题：

1、证券经营机构

投资者反映证券公司在投资者不知情的情况下诱导开通证券账户、未进行投资者教育和风险教育、拖延为投资者办理销户、以总经理不在为由拒绝为投资者转户、区别对待投资者、无法为投资者更新身份证件信息、就缩股事项未向投资者详细解释、违规销售信托产品、挪用投资者资金购买股票、私自为投资者开通短信荐股服务、未对投资者做资金评估、就产品管理人的事项欺骗投资者。

2、证券投资咨询机构

投资者反映证券投资咨询机构未提供荐股老师的投顾资质证明、未按合同约定提供服务、电话无人接听、工作人员语言侮辱投资者、诱导投资者购买荐股服务、夸大宣传导致投资者损失、宣传的股票及服务与实际不符。

（四）投诉问题建议：

证券投资咨询行业的本质在于为投资者提供公正、客观、可行的投资策略，辅助投资者做出适当的投资决策。协会建议省内证券投资咨询机构在展业过程中，应充分意识到合法证券投资咨询行业的本质、证券投资咨询行业背后的社会价值与行业价值及自身所承担的社会责任，转变过去“重营销，轻质量”的观念，加大研究投入，注重服务质量，规范业务营销过程中的不规范、不合法的行为，做好客户的后期维护服务。

证券投资咨询机构从业人员应当更加注重服务质量，加强专业知识学习，增强服务意识，恪守职业道德，提升自律意识，在合规的前提下为客户提供服务，尤其是强调“买者自负、卖者尽责”原则,帮助客户树立正确的投资理念。

三、2019年11月中国证监会行政处罚情况：

2019年11月，中国证监会共作出行政处罚9件，涉及4家机构和16名涉案人员，共罚没款金额7240.71万元。在9件行政处罚案件中，涉及内幕交易1起，罚没金额3万元；涉及违反证券承销业务1起，罚没金额1997.44万元；涉及信息披露违法违规1起，罚没金额100万元；涉及操纵证券市场2起，罚没金额4830.27万元；涉及超比例持股未披露1起，罚没金额80万元；涉及抵触、对抗检查行为1起，罚没金额60万元；涉及证券从业人员违法买卖股票1起，罚没金额40万元。

以上处罚，有力维护了资本市场运行秩序，有效保护了投资者合法权益，为新时代资本市场的健康发展提供了强有力保障。

湖南省证券业协会秘书处

                                                                                                                          2019年12月12日