2019年10月湖南证券业自律管理工作报告

发布人：湖南省证券业协会来源：时间：2019/11/18

截至2019年10月31日，全省共有3家证券公司、2家证券投资咨询公司、47家证券分公司（其中14家无基础业务）、8家证券投资咨询分公司、381家证券营业部（本地券商在湘营业部143家，异地券商在湘营业部238家），共有417家证券经营机构和5家证券咨询机构向协会报送了有关数据。现将有关情况汇总如下：

一、2019年10月我省证券经营机构经营情况

（一）基本经营情况

1、证券公司基本情况：

单位	总资产（亿元）	受托资产（亿元）	交易量（亿元）	营业收入（亿元）	证券账户	资金账户
方正证券	1,171.02	2,143.54	4,433.10	2.47	24,275,022	10,722,455
财富证券	230.98	311.06	1,185.55	1.39	4,691,312	2,398,288
湘财证券	270.02	259.34	1,748.22	0.18	4,008,639	1,726,527

2、证券分公司和证券营业部基本情况：

截至10月31日，全省有证券从业人员10697人，较上月增加227人；客户总资产8307.46亿元，较上月减少125.96亿元，较去年同期增加2045.23亿元。

3、证券投资咨询公司基本情况：

截至10月31日，全省已报送数据的5家证券投资咨询机构共有从业人员847人，客户数20742户。10月，已报送数据的5家证券投资咨询机构营业收入2185.99万元，利润-98.92万元。

4、市州基本情况（单位：万元、户）：

地区	营业部家数	客户资产合计	股票基金交易量	交易量市场份额	股票基金手续费净收入	累计深沪证券账户数	累计开户数	户均资产	从业人员数
长沙市	127	65253528.29	18996686.41	54.65	6854.7	7897808	4385601	14.88	5280
衡阳市	32	2607301.69	2552501.35	7.34	1198.27	1599565	854548	3.05	732
株洲市	35	2885421.936	2033944.084	5.85	981.08	1411029	772401	3.74	650
岳阳市	27	2180074.636	2150640.418	6.19	689.65	1153434	614459	3.55	594
常德市	22	1746359.72	1274703.423	3.67	780.79	1128980	591094	2.95	422
湘潭市	22	1457564.441	1080918.996	3.11	489.68	773138	403768	3.61	379
郴州市	26	1380162.767	1202738.356	3.46	650.49	1212610	633484	2.18	469
邵阳市	23	1452906.313	1372921.003	3.95	693.99	1169971	595191	2.44	545
永州市	15	826809.94	1011866.05	2.91	423.07	838603	428718	1.93	353
娄底市	14	1007248.84	1074600.61	3.09	594.05	797543	421124	2.39	358
益阳市	13	952608.6183	805785.0875	2.32	427.93	689757	322895	2.95	301
怀化市	15	720418.9412	654318.1598	1.88	396.7	933758	465577	1.55	375
湘西	6	400120.75	320281.47	0.92	195.35	260537	156706	2.55	139
张家界	4	266296.02	228241.83	0.66	131.44	159183	128716	2.07	100
全省	381	83136822.9	34760147.25	100	14507.31	20025916	10774282	49.838	10697

(二)收入和利润情况

10月份省内证券经营机构的交易量、盈利水平与上月相比大幅下降。具体情况如下：

10月，全省证券经营机构交易量3476.01亿元，营业收入1.45亿元，净利润-0.11亿元。与上月相比，交易量下降33.30%，营业收入下降34.09%，净利润下降109.40%。与去年同期相比，上述指标分别上升50.17%、25%、54.17%。

10月报送数据的417家证券经营机构中，108家实现盈利，盈利面为25.90%；上月报送数据的416家证券经营机构中，230家实现盈利，盈利面为55.29%。

(三)账户情况

截至10月31日，省内417家证券经营机构证券账户数为2002.59万户，较上月增加13.12万户；资金账户数1077.43万户，较上月增加61.54万户。

(四)业务结构

1、经纪业务

截至10月31日，全省417家证券经营机构客户交易结算资金295.83亿元，较上月增加3.71亿元；托管的客户证券资产市值8011.63亿元，较上月减少129.67亿元。

2、融资融券和IB业务发展情况

省内3家证券公司均已取得融资券业务资格和IB业务资格。省内证券公司开展上述两项业务的具体情况如下：

2019年10月省内证券公司省内营业部融资融券和IB业务开展情况

公司	项　目	开展业务家数（家）	本月开户（户）	累计开户（户）	实际交易户（户）	本年成交量（亿元、万手）	本年累计收入(佣金）（万元）
方正证券	融资融券业务	100	147	68109	44486	3437.13	18326.49
方正证券	IB业务	96	202	22998	2705	589.6	1073.17
公司	项　目	开展业务家数（家）	本月开户（户	累计开户（户	实际交易户（户	本年成交量（亿元、万手	本年累计收入(佣金）（万元
财富证券	融资融券业务	30	26	15914	9971	375.84	1826.32
财富证券	IB业务	29	11	4551	371	734.75	144.38
湘财证券	融资融券业务	14	12	8913	5793	146.98	651.19
湘财证券	IB业务	14	6	1003	266	11.57	12.48

注：证券公司融资融券业务的本年累计收入包含佣金收入和息费收入。

省内证券营业部（分公司）开展上述两项业务的具体情况如下：

2019年10月省内证券营业部（分公司）融资融券和IB业务开展情况

项目

获批家数

累计开户

本月开户

实际

交易户

交易总额（亿元）

佣金收入（万元）

利息收入（万元）

融资融券业务

416

172900

1692

99950

481.54

2296.69

12417.41

IB业务

389

40336

415

14758

796.01

259.81

3、省内证券营业部（分公司）开展其它创新业务情况如下：

项目	股权质押	约定购回	港股通	投资顾问业务
2019年累计收入（万元）	8012.1	84.77	1160.12	20664.33

二、湖南辖区2019年10月“12386”热线诉求情况

（一）投资者诉求基本情况：

2019年10月1日至10月31日，“12386”热线共接收投诉类工单18件，受理投资者有效诉求18件（待办15条，待阅3条）。其中证券经营机构13件，证券投资咨询机构4件，期货公司1件。

（二）投诉分布情况：

本月接收的“12386”热线工单中，投诉主要反映证券公司客户服务8起，规范经营3起，开、销、转户1起，系统问题1起；证券投资咨询机构客户服务3起，虚假宣传1起；期货公司开、平仓问题1起。

（三）投诉主要问题：

1、证券经营机构

投资者反映证券公司接受委托后未成交、未尽到告知义务、未按合同约定为投资者办理融资融券展期业务、没有为投资者解决账户内资金减少的问题、未及时通过第二部联系电话通知投资者新股中签事项、无法按期兑付产品涉嫌欺诈、擅自扣除投资者资金、没有帮助投资者进行网上销户、无法登录交易软件导致投资者无法转出账户内资金。

2、证券投资咨询机构

投资者反映证券投资咨询机构未按承诺安排指定的老师为投资者服务、虚假宣传导致投资者损失。投资者反映证券投资咨询机构承诺的服务与实际服务不符、对投资者态度恶劣、夸大宣传荐股能力、缴费后未提供服务。

3、期货公司

投资者反映期货公司强行平仓数额超过需要补充的保证金数额不合理。

（四）投诉问题建议：

随着证券公司业务和产品日趋多样化，证券公司经营也将更加规范化，投资者保护工作仍是目前需要迫切解决的问题。协会建议辖区内证券经营机构在发行或代销理财产品过程中，应将合规培训工作做足做细，履行风险揭示、投资者适当性管理等义务，认真甄别投资者的风险承受和识别能力，确认核查每个投资者是否为合格投资者。当与投资者产生纠纷时应予以重视，积极应对，切实承担投诉处理首要责任。

三、2019年10月中国证监会行政处罚情况：

2019年10月，中国证监会共作出行政处罚2件，涉及2家机构和36名涉案人员，共罚没款金额579万元。2件行政处罚案件中都是信息披露违法违规行为。

以上处罚，有力维护了资本市场运行秩序，有效保护了投资者合法权益，为新时代资本市场的健康发展提供了强有力保障。

湖南省证券业协会秘书处

2019年11月13日