2019年9月湖南证券业自律管理工作报告

发布人：湖南省证券业协会来源：湖南省证券业协会时间：2019/10/22

2019年9月湖南证券业自律管理工作报告

截至2019年9月30日，全省共有3家证券公司、2家证券投资咨询公司、47家证券分公司（其中14家无基础业务）、8家证券投资咨询分公司、381家证券营业部（本地券商在湘营业部143家，异地券商在湘营业部238家），共有416家证券经营机构和6家证券咨询机构向协会报送了有关数据。现将有关情况汇总如下：

一、2019年9月我省证券经营机构经营情况

（一）基本经营情况

1、证券公司基本情况：

单位	总资产（亿元）	受托资产（亿元）	交易量（亿元）	营业收入（亿元）	证券账户	资金账户
方正证券	1,150.78	2,252.16	615.95	4.27	24,123,906	10,663,014
财富证券	247.08	313.46	163.15	1.60	4,675,640	2,389,858
湘财证券	263.33	267.41	225.83	1.27	3,977,587	1,710,155

2、证券分公司和证券营业部基本情况：

截至9月30日，全省有证券从业人员10470人，较上月减少77人；客户总资产8433.42亿元，较上月增加428.87亿元，较去年同期增加1700.35亿元。

3、证券投资咨询公司基本情况：

截至9月30日，全省已报送数据的6家证券投资咨询机构共有从业人员872人，客户数19750户。9月，已报送数据的6家证券投资咨询机构营业收入1509.50万元，利润1070.26万元。

4、市州基本情况（单位：万元、户）：

地区	营业部家数	客户资产合计	股票基金交易量	交易量市场份额	股票基金手续费净收入	累计深沪证券账户数	累计开户数	户均资产	从业人员数
长沙市	127	66821503.80	27816933.13	53.38	10305.11034	7954890	4315068	15.49	5149
衡阳市	32	2702732.40	4009790.34	7.69	1919.118	1588867	707966	3.82	729
株洲市	35	2357166.89	2666397.42	5.12	1358.0292	1254261	664466	3.55	632
岳阳市	27	2212027.08	3485293.73	6.69	1055.9017	1145671	575152	3.85	601
常德市	22	1568259.88	2092322.04	4.01	875.78203	1119426	586225	2.68	415
湘潭市	22	1468814.19	1703474.07	3.27	811.955	660762	410502	3.58	370
郴州市	26	1387412.62	1922408.97	3.69	1044.895	1209749	630518	2.20	463
邵阳市	23	1375251.88	2131862.89	4.09	1120.45	1161739	591074	2.33	555
永州市	15	1083520.05	1513450.62	2.9	660.06	833807	426313	2.54	348
娄底市	14	1013345.64	1632553.40	3.13	923.05	823063	418570	2.42	356
益阳市	13	955421.21	1205715.41	2.31	663.8367	686103	344947	2.77	294
怀化市	15	712699.40	1031511.97	1.98	733.04	927234	462032	1.54	367
湘西	6	405640.49	549175.82	1.05	345.58	289178	154887	2.62	139
张家界	4	270407.25	353646.46	0.68	202.33	239998	128361	2.11	100
全省	381	84334202.77	52114536.26	99.99	22019.14	19894748	10416081	51.48	10518

(二)收入和利润情况

9月份省内证券经营机构的交易量、盈利水平与上月相比小幅上升。具体情况如下：

9月，全省证券经营机构交易量5211.45亿元，营业收入2.20亿元，净利润1.17亿元。与上月相比，交易量上升17.35%，营业收入上升6.36%，净利润上升225%。与去年同期相比，上述指标分别上升117.60%、32.53%、2825%。

9月报送数据的416家证券经营机构中，230家实现盈利，盈利面为55.29%；上月报送数据的415家证券经营机构中，155家实现盈利，盈利面为37.35%。

(三)账户情况

截至9月30日，省内416家证券经营机构证券账户数为1989.47万户，较上月减少9.76万户；资金账户数1015.89万户，较上月减少36.39万户。

(四)业务结构

1、经纪业务

截至9月30日，全省416家证券经营机构客户交易结算资金292.12亿元，较上月减少46.36亿元；托管的客户证券资产市值8141.30亿元，较上月增加475.23亿元。

2、融资融券和IB业务发展情况

省内3家证券公司均已取得融资券业务资格和IB业务资格。省内证券公司开展上述两项业务的具体情况如下：

2019年9月省内证券公司省内营业部融资融券和IB业务开展情况

公司	项　目	开展业务家数（家）	本月开户（户）	累计开户（户）	实际交易户（户）	本年成交量（亿元、万手）	本年累计收入(佣金）（万元）
方正证券	融资融券业务	100	222	67962	44377	3221.79	17256.32
方正证券	IB业务	96	339	22796	2784	541.14	977.24
公司	项　目	开展业务家数（家）	本月开户（户）	累计开户（户）	实际交易户（户）	本年成交量（亿元、万手）	本年累计收入(佣金）（万元）
财富证券	融资融券业务	30	61	15888	9923	353.33	1720.09
财富证券	IB业务	29	9	4543	371	643.03	136.19
湘财证券	融资融券业务	14	33	8901	5782	129.60	607.74
湘财证券	IB业务	14	8	997	264	10.74	11.78

注：证券公司融资融券业务的本年累计收入包含佣金收入和息费收入。

省内证券营业部（分公司）开展上述两项业务的具体情况如下：

2019年9月省内证券营业部（分公司）融资融券和IB业务开展情况

项目

获批家数

累计开户

本月开户

实际

交易户

交易总额（亿元）

佣金收入（万元）

利息收入（万元）

融资融券业务

415

171454

933

99352

640.97

3352.18

17113.88

IB业务

380

39659

593

14236

1167.05

386.71

3、省内证券营业部（分公司）开展其它创新业务情况如下：

项目	股权质押	约定购回	港股通	投资顾问业务
2019年累计收入（万元）	7316.60	84.77	1080.02	18089.25

二、湖南辖区2019年9月“12386”热线诉求情况

（一）投资者诉求基本情况：

2019年9月1日至9月30日，“12386”热线共接收投诉类工单29件，受理投资者有效诉求29件（待办23条，待阅6条）。其中证券经营机构27件，证券投资咨询机构2件。

（二）投诉分布情况：

本月接收的“12386”热线工单中，投诉主要反映证券公司开、销、转户9起，佣金纠纷5起，从业人员4起，客户服务4起，规范经营4起，系统问题1起；证券投资咨询机构客户服务1起，虚假宣传1起。

（三）投诉主要问题：

1、证券经营机构

投资者反映证券公司拖延办理销户手续、在办理网络销户时故意为难投资者、未使用最便捷的方式帮助投资者销户、不为投资者办理沪市账户撤销指定交易、未经投资者允许私自开立证券账户、在未通知投资者的情况下调整佣金、没有按照合同约定收取投资者佣金、营业部的客户经理虚假宣传、拒绝为盲人投资者开通科创板交易权限、冻结投资者账户、不为患病投资者办理融资融券合同的续签手续、就期权成交价格与实际买入价格不符的事项未给投资者合理解释、未履行代销责任、未按约定兑付本息、APP无法赎回基金份额。

2、证券投资咨询机构

投资者反映证券投资咨询机构未按承诺安排指定的老师为投资者服务、虚假宣传导致投资者损失。

三、2019年9月中国证监会行政处罚情况：

2019年9月，中国证监会共作出行政处罚11件，涉及3家机构和15名涉案人员，共罚没款金额2823.36万元。在11件行政处罚案件中，涉及内幕交易4起，罚没金额338.27万元；涉及非法经营证券业务2起，罚没金额569.45万元；涉及未公开信息交易股票，罚没金额1010.42万元；涉及利益输送1起，罚没金额3万元；涉及信息披露违法行为1起，罚没金额100万元；涉及操纵市场1起，罚没金额422.22万元；涉及未按照规定报送有关报告行为1起，罚没金额380万元。

以上处罚，有力维护了资本市场运行秩序，有效保护了投资者合法权益，为新时代资本市场的健康发展提供了强有力保障。

湖南省证券业协会秘书处

2019年10月21日