2019年8月湖南证券业自律管理工作报告

发布人：湖南省证券业协会来源：湖南省证券业协会时间：2019/09/12

2019年8月湖南证券业自律管理工作报告

截至2019年8月31日，全省共有3家证券公司、2家证券投资咨询公司、41家证券分公司（其中14家无基础业务）、8家证券投资咨询分公司、388家证券营业部（其中已开业387家，本地券商在湘营业部143家，异地券商在湘营业部245家），共有415家证券经营机构和6家证券咨询机构向协会报送了有关数据。现将有关情况汇总如下：

一、2019年8月我省证券经营机构经营情况

（一）基本经营情况

1、证券公司基本情况：

单位	总资产（亿元）	受托资产（亿元）	交易量（亿元）	营业收入（亿元）	证券账户	资金账户
方正证券	1,207.80	2,432.94	5,993.08	3.19	23,948,668	10,593,858
财富证券	256.38	319.75	1,516.60	1.13	4,652,573	2,377,240
湘财证券	259.68	267.37	2,342.92	1.22	3,945,506	1,693,112

2、证券分公司和证券营业部基本情况：

截至8月31日，全省有证券从业人员10547人，较上月减少197人；客户总资产8004.55亿元，较上月减少68.32亿元，较去年同期增加1378.72亿元。

3、证券投资咨询公司基本情况：

截至8月31日，全省已报送数据的6家证券投资咨询机构共有从业人员854人，客户数18750户。8月，已报送数据的6家证券投资咨询机构营业收入2183.60万元，利润40.80万元。

4、市州基本情况（单位：万元、户）：

地区	营业部家数	客户资产合计	股票基金交易量	交易量市场份额	股票基金手续费净收入	累计深沪证券账户数	累计开户数	户均资产	从业人员数
长沙市	130	62594849.64	23431508.53	52.76	8775.33	7888493	4335243	14.44	5197
株洲市	36	2949671.83	2474954.73	5.57	1250.87	1420883	763438	3.86	665
衡阳市	32	2513575.45	3073259.25	6.92	1542.47	1533993	791296	3.18	686
岳阳市	27	2169886.03	3390675.46	7.63	926.36	1166174	603017	3.60	598
郴州市	26	1553799.31	1739679.59	3.92	1098.77	1105027	573352	2.71	412
湘潭市	23	1392621.58	1610374.23	3.63	885.14	1202292	626774	2.22	458
常德市	22	1392005.78	1784325.80	4.02	915.77	1140752	496221	2.81	548
邵阳市	23	1205392.47	1453581.66	3.27	704.82	764282	408688	2.95	381
娄底市	14	1037775.76	1412475.79	3.18	760.13	818266	415952	2.49	350
永州市	16	943840.58	1114868.68	2.51	674664.43	682595	343211	2.75	303
益阳市	13	921406.91	1332741.76	3	502.85	828282	423346	2.18	343
怀化市	15	731923.10	844188.91	1.9	602.14	914497	458938	1.59	363
湘西	7	379497.15	456895.26	1.03	284.54	287908	155507	2.44	144
张家界	4	259212.68	291336.56	0.66	171.11	238861	127798	2.03	99
全省	388	80045458.27	44410866.22	100.00	693084.73	19992305	10522781	49.25	10547

(二)收入和利润情况

8月份省内证券经营机构的交易量、盈利水平与上月相比小幅上升。具体情况如下：

8月，全省证券经营机构交易量4441.09亿元，营业收入2.06亿元，净利润0.36亿元。与上月相比，交易量上升6.98%，营业收入下降2.83%，净利润上升38.46%。与去年同期相比，上述指标分别上升50.18%、39.19%、555.70%。

8月报送数据的415家证券经营机构中，155家实现盈利，盈利面为37.35%；上月报送数据的419家证券经营机构中，156家实现盈利，盈利面为37.23%。

(三)账户情况

截至8月31日，省内415家证券经营机构证券账户数为1999.23万户，较上月增加18.69万户；资金账户数1052.28万户，较上月减少8.83万户。

(四)业务结构

1、经纪业务

截至8月31日，全省415家证券经营机构客户交易结算资金338.48亿元，较上月增加10.77亿元；托管的客户证券资产市值7666.07亿元，较上月减少79.10亿元。

2、融资融券和IB业务发展情况

省内3家证券公司均已取得融资券业务资格和IB业务资格。省内证券公司开展上述两项业务的具体情况如下：

2019年8月省内证券公司省内营业部融资融券和IB业务开展情况

公司	项　目	开展业务家数（家）	本月开户（户）	累计开户（户）	实际交易户（户）	本年成交量（亿元、万手）	本年累计收入(佣金）（万元）
方正证券	融资融券业务	100	217	67740	44196	2877.59	15473.66
方正证券	IB业务	93	288	22457	2795	488.64	830.19
公司	项　目	开展业务家数（家）	本月开户（户）	累计开户（户）	实际交易户（户）	本年成交量（亿元、万手）	本年累计收入(佣金）（万元）
财富证券	融资融券业务	30	61	15827	9845	313.10	1534.84
财富证券	IB业务	29	8	4538	363	492.48	123.73
湘财证券	融资融券业务	14	23	8868	5763	112.20	542.91
湘财证券	IB业务	14	4	989	258	9.67	10.73

注：证券公司融资融券业务的本年累计收入包含佣金收入和息费收入。

省内证券营业部（分公司）开展上述两项业务的具体情况如下：

2019年8月省内证券营业部（分公司）融资融券和IB业务开展情况

项目

获批家数

累计开户

本月开户

实际

交易户

交易总额（亿元）

佣金收入（万元）

利息收入（万元）

融资融券业务

415

171561

2265

98377

598.11

2892.77

10989.01

IB业务

377

39344

459

14067

1218.09

334.52

3、省内证券营业部（分公司）开展其它创新业务情况如下：

项目	股权质押	约定购回	港股通	投资顾问业务
2019年累计收入（万元）	6408.83	84.77	940.36	15324.15

二、湖南辖区2019年8月“12386”热线诉求情况

（一）投资者诉求基本情况：

2019年8月1日至8月31日，“12386”热线共接收投诉类工单52件，受理投资者有效诉求52件（待办50条，待阅2条）。其中证券经营机构45件，证券投资咨询机构6件，期货公司1件。

（二）投诉分布情况：

本月接收的“12386”热线工单中，投诉主要反映证券公司开、销、转户9起，客户服务6起，佣金纠纷1起，规范经营26起，系统问题3起；证券投资咨询机构客户服务5起，其他1起；期货公司客户服务1起。

（三）投诉主要问题：

1、证券经营机构

投资者反映证券公司未帮助投资者销户、办理销户时为难投资者、无法通过手机进行销户、在投资者不知情的情况下开通证券账户、取消投资者科创板开通资格、限制投资者B股证券账户的股票交易、接听电话的工作人员态度不耐烦、未通知投资者新股中签导致损失、指定捆绑投资者的A股账户不合理、交易软件故障、交易软件显示的账户余额与实际不符、交易软件不显示科创板新股的交易数据、未按承诺返还佣金、未告知代销产品的底层风险、欺诈发行资管计划、未履行管理人职责、对资管产品的调查存在问题、理财产品违约、集合资产管理计划的兑付方案不合理、未按期向投资者兑付资管产品资金。

2、证券投资咨询机构

投资者反映证券投资咨询机构诱导投资者交费后敷衍投资者、拒绝退还投资者荐股服务费、违反退款承诺、工作人员态度恶劣威胁投资者。

3、期货公司

投资者反映期货公司在为投资者提供账户材料时故意刁难。

三、2019年8月中国证监会行政处罚情况：

2019年8月，中国证监会共作出行政处罚10件，涉及0家机构和12名涉案人员，共罚没款金额1759.31万元。在10件行政处罚案件中，涉及内幕交易6起，罚没金额1703.31万元；涉及编造传播虚假信息4起，罚没金额56万元。

以上处罚，有力维护了资本市场运行秩序，有效保护了投资者合法权益，为新时代资本市场的健康发展提供了强有力保障。

湖南省证券业协会秘书处

2019年9月12日