2019年6月湖南证券业自律管理工作报告

发布人：湖南省证券业协会来源：湖南省证券业协会秘书处时间：2019/07/12

2019年6月湖南证券业自律管理工作报告

截至2019年6月30日，全省共有3家证券公司、3家证券投资咨询公司、41家证券分公司（其中14家无基础业务）、8家证券投资咨询分公司、390家证券营业部（本地券商在湘营业部143家，异地券商在湘营业部247家），共有418家证券经营机构和7家证券咨询机构向协会报送了有关数据。现将有关情况汇总如下：

一、2019年6月我省证券经营机构经营情况

（一）基本经营情况

1、证券公司基本情况：

单位	总资产（亿元）	受托资产（亿元）	交易量（亿元）	营业收入（亿元）	证券账户	资金账户
方正证券	1,311.27	2,602.90	5,298.16	4.36	23,580,820	10,446,804
财富证券	252.60	308.05	1,380.78	1.31	4,616,181	2,357,200
湘财证券	261.59	277.24	1,871.64	1.16	3,874,704	1,659,528

2、证券分公司和证券营业部基本情况：

截至6月30日，全省有证券从业人员10765人，较上月增加37人；客户总资产8115.53亿元，较上月增加63.87亿元，较去年同期增加1264.52亿元。

3、证券投资咨询公司基本情况：

截至6月30日，全省已报送数据的7家证券投资咨询机构共有从业人员873人，客户数26750户。6月，已报送数据的7家证券投资咨询机构营业收入2115.94万元，利润-2553.95万元。

4、市州基本情况（单位：万元、户）：

地区	营业部家数	客户资产合计	股票基金交易量	交易量市场份额	股票基金手续费净收入	累计深沪证券账户数	累计开户数	户均资产	从业人员数
长沙市	130	63018844.69	21289466.8	51.23	8433.71	7699810	4309177	14.62	5200
株洲市	36	3030128.11	2334536.381	5.62	1220.78	1381539	747768	4.05	666
衡阳市	32	2703151.04	3267487.922	7.86	1629.69	1549091	827819	3.27	742
岳阳市	28	2090378.34	2732519.82	6.57	902.71	1148523	596859	3.50	605
郴州市	26	1544232.79	1778290.003	4.28	912.35	1185551	615194	2.51	497
湘潭市	23	1451949.93	1269463.5	3.05	674.55	773412	397507	3.65	379
常德市	22	1556732.16	1653445.234	3.98	1028.12	1088670	565158	2.75	432
邵阳市	23	1432426.53	1749051.07	4.21	942.17	1127092	574028	2.50	541
娄底市	14	984511.59	1491838.04	3.59	791.09	808849	412099	2.39	367
永州市	16	960406.69	1318725.21	3.17	569.00	799754	418927	2.29	381
益阳市	13	963044.28	1053512.689	2.53	595.98	673257	338401	2.85	315
怀化市	15	755614.33	869459.049	2.09	621.34	907612	452327	1.67	381
湘西	8	394354.71	481125.75	1.16	319.25	281762	154445	2.55	155
张家界	4	269555.76	271684.24	0.65	171.10	157177	74840	3.60	104
全省	390	81155330.93	41560605.7	100.00	18811.85	19582099	10484549	52.21	10765

(二)收入和利润情况

6月份省内证券经营机构的交易量、盈利水平与上月相比大幅下降。具体情况如下：

6月，全省证券经营机构交易量4156.06亿元，营业收入1.88亿元，净利润0.83亿元。与上月相比，交易量下降23.68%，营业收入下降20.00%，净利润上升137.14%。与去年同期相比，上述指标分别上升29.64%、下降25.98%、上升72.92%。

6月报送数据的418家证券经营机构中，207家实现盈利，盈利面为49.52%；上月报送数据的417家证券经营机构中，146家实现盈利，盈利面为35.01%。

(三)账户情况

截至6月30日，省内418家证券经营机构证券账户数为1958.21万户，较上月减少41.40万户；资金账户数1048.45万户，较上月增加14.53万户。

(四)业务结构

1、经纪业务

截至6月30日，全省418家证券经营机构客户交易结算资金332.92亿元，较上月减少62.32亿元；托管的客户证券资产市值7782.62亿元，较上月增加126.20亿元。

2、融资融券和IB业务发展情况

省内3家证券公司均已取得融资券业务资格和IB业务资格。省内证券公司开展上述两项业务的具体情况如下：

2019年6月省内证券公司省内营业部融资融券和IB业务开展情况

公司	项　目	开展业务家数（家）		本月开户（户）	累计开户（户）	实际交易户（户）	本年成交量（亿元、万手）	本年累计收入(佣金）（万元）
方正证券	融资融券业务	100		270	67238	43927	2340.93	12732.67
方正证券	IB业务	91	255		21919	2686	326.68	559.89
财富证券	融资融券业务	30		52	15698	9751	253.97	1252.21
财富证券	IB业务	29		17	4515	332	236.69	89.27
湘财证券	融资融券业务	14		21	8811	5735	92.20	457.14
湘财证券	IB业务	14		1	980	256	6.44	7.25

注：证券公司融资融券业务的本年累计收入包含佣金收入和息费收入。

省内证券营业部（分公司）开展上述两项业务的具体情况如下：

2019年6月省内证券营业部（分公司）融资融券和IB业务开展情况

项目

获批家数

累计开户

本月开户

实际

交易户

交易总额（亿元）

佣金收入（万元）

利息收入（万元）

融资融券业务

417

170880

1366

98277

470.42

3610.14

14983.25

IB业务

379

38661

480

13854

1351.66

276.60

3、省内证券营业部（分公司）开展其它创新业务情况如下：

项目	股权质押	约定购回	港股通	投资顾问业务
2019年累计收入（万元）	5430.36	22.03	703.94	11390.37

二、湖南辖区2019年6月“12386”热线诉求情况

（一）投资者诉求基本情况：

2019年6月1日至6月30日，“12386”热线共接收投诉类工单22件，受理投资者有效诉求22件（待办20条，待阅2条）。其中证券经营机构20件，证券投资咨询机构1件，期货经营机构1件。

（二）投诉分布情况：

本月接收的“12386”热线工单中，投诉主要反映证券公司开、销、转户11起，客户服务3起，佣金纠纷2起，规范经营2起，系统问题2起；证券投资咨询机构客户服务1起；期货经营机构客户服务1起。

（三）投诉主要问题：

1、证券经营机构

投资者反映证券公司擅自为投资者开立证券账户；擅自注销投资者中国登记结算账户不合理；以身份证不符合要求为由拒绝为投资者办理网络销户；拖延为投资者办理转销户；未就网上销户事项联系投资者不合理；为投资者网上销户设置障碍；不能网上销户；在投资者不知情的情况下绑定银行卡；收取投资者高额理财产品手续费；就投资者咨询的问题未进行合理解释；多收取佣金费用；乱收取咨询费；作为担保承销商未尽到监管责任；未经投资者允许私自利用账户资金购买理财产品；交易软件存在问题；交易软件无法开通科创板股票交易权限。

2、证券投资咨询机构

投资者反映证券投资咨询分公司工作人员采取诱骗、虚构事实等手段向投资者收取高额咨询费。

3、期货经营机构

投资者反映期货公司工作人员代理操作导致投资者亏损。

三、2019年6月中国证监会行政处罚情况：

2019年6月，中国证监会共作出行政处罚18件，涉及10家机构和59名涉案人员，共罚没款金额23137.61万元。在18件行政处罚案件中，涉及上市公司信息披露8起，罚没金额793万元；涉及证券服务机构出具文件有虚假记载1起，罚没金额130万元；涉及从业人员违规炒股2起，罚没金额29.49万元；涉及内幕交易5起，罚没金额17669.02万元；涉及主承销商存在误导性陈述1起，罚没金额4486.1万元；涉及超比例持股未履行信息披露义务1起，罚没金额30万元。

以上处罚，有力维护了资本市场运行秩序，有效保护了投资者合法权益，为新时代资本市场的健康发展提供了强有力保障。

湖南省证券业协会秘书处

2019年7月12日