2019年5月湖南证券业自律管理工作报告

发布人：湖南省证券业协会来源：湖南省证券业协会秘书处时间：2019/06/19

截至2019年5月31日，全省共有3家证券公司、3家证券投资咨询公司、41家证券分公司（其中14家无基础业务）、8家证券投资咨询分公司、391家证券营业部（本地券商在湘营业部143家，异地券商在湘营业部248家），共有417家证券经营机构和6家证券咨询机构向协会报送了有关数据。现将有关情况汇总如下：

一、2019年5月我省证券经营机构经营情况

（一）基本经营情况

1、证券公司基本情况：

单位	总资产（亿元）	受托资产（亿元）	交易量（亿元）	营业收入（亿元）	证券账户	资金账户
方正证券	1,251.05	2,646.69	5,780.81	3.78	23,423,636	10,383,344
财富证券	260.60	305.41	1,563.27	0.50	4,599,311	2,348,044
湘财证券	270.34	284.75	2,081.12	-0.25	3,796,105	1,615,641

2、证券分公司和证券营业部基本情况：

截至5月31日，全省有证券从业人员10728人，较上月减少23人；客户总资产8051.66亿元，较上月减少17.63亿元，较去年同期增加621.23亿元。

3、证券投资咨询公司基本情况：

截至5月31日，全省已报送数据的6家证券投资咨询机构共有从业人员768人，客户数34299户。5月，已报送数据的6家证券投资咨询机构营业收入3107.95万元，利润175.76万元。

4、市州基本情况（单位：万元、户）：

地区	营业部家数	客户资产合计	股票基金交易量	交易量市场份额	股票基金手续费净收入	累计深沪证券账户数	累计开户数	户均资产	从业人员数
长沙市	131	62213231.15	24448491.98	44.89	9991.47112	8131998	4256516	14.62	5218
株洲市	36	3066863.28	2697909.714	4.95	1703.11516	1391380	720330	4.26	678
衡阳市	32	2722985.75	3726281.34	6.84	1890.2366	1530942	818989	3.32	734
岳阳市	28	2112962.49	3343424.85	6.14	1077.9264	1138694	575421	3.67	591
郴州市	26	1546589.28	1825734.779	3.35	1206.50988	1079432	559961	2.76	426
湘潭市	23	1477671.49	1933063.79	3.55	1024.2163	1173788	547024	2.70	473
常德市	22	1442597.39	1508541.624	2.77	780.4299	766629	399434	3.61	380
邵阳市	23	1431544.78	2085923.69	3.83	1100.79	1116043	573083	2.50	537
娄底市	14	1166705.19	1684392.09	3.09	924.52	804874	408994	2.85	374
永州市	16	969492.51	1195694.759	2.2	679.06797	665302	334631	2.90	312
益阳市	13	954532.80	8084211.51	14.84	652.84	812752	415730	2.30	383
怀化市	15	710518.71	990461.4593	1.82	732.9231	864599	449141	1.58	374
湘西	8	429551.13	611130.87	1.12	404.41	283670	153695	2.79	142
张家界	4	271348.97	322906.64	0.59	206.28	236043	126283	2.15	106
全省	391	80516594.92	54458169.09	99.98	22374.74	19996146	10339232	52.01	10728

(二)收入和利润情况

5月份省内证券经营机构的交易量、盈利水平与上月相比大幅下降。具体情况如下：

5月，全省证券经营机构交易量5445.82亿元，营业收入2.35亿元，净利润0.35亿元。与上月相比，交易量下降40.93%，营业收入下降42.82%，净利润下降78.40%。与去年同期相比，上述指标分别上升28.88%、14.63%、354.55%。

5月报送数据的417家证券经营机构中，146家实现盈利，盈利面为35.01%；上月报送数据的415家证券经营机构中，231家实现盈利，盈利面为55.66%。

(三)账户情况

截至5月31日，省内417家证券经营机构证券账户数为1999.61万户，较上月增加105.1万户；资金账户数1033.92万户，较上月增加32.89万户。

(四)业务结构

1、经纪业务

截至5月31日，全省417家证券经营机构客户交易结算资金395.24亿元，较上月减少45.11亿元；托管的客户证券资产市值7656.42亿元，较上月增加27.48亿元。

2、融资融券和IB业务发展情况

省内3家证券公司均已取得融资券业务资格和IB业务资格。省内证券公司开展上述两项业务的具体情况如下：

2019年5月省内证券公司省内营业部融资融券和IB业务开展情况

公司	项　目	开展业务家数（家）	本月开户（户）	累计开户（户）	实际交易户（户）	本年成交量（亿元、万手）	本年累计收入(佣金）（万元）
方正证券	融资融券业务	101	344	66968	43788	2072.18	11335.61
方正证券	IB业务	90	411	21664	2610	270.13	459.46
公司	项　目	开展业务家数（家）	本月开户（户）	累计开户（户）	实际交易户（户）	本年成交量（亿元、万手）	本年累计收入 (佣金）（万元）
财富证券	融资融券业务	30	91	15646	9701	225.64	1129.05
财富证券	IB业务	29	20	4503	322	199.22	71.61
湘财证券	融资融券业务	14	29	8790	5721	84.32	414.19
湘财证券	IB业务	14	4	979	256	4.97	5.90

注：证券公司融资融券业务的本年累计收入包含佣金收入和息费收入。

省内证券营业部（分公司）开展上述两项业务的具体情况如下：

2019年5月省内证券营业部（分公司）融资融券和IB业务开展情况

项目

获批家数

累计开户

本月开户

实际

交易户

交易总额（亿元）

佣金收入（万元）

利息收入（万元）

融资融券业务

409

167919

4540

103368

532.68

3401.57

13467.92

IB业务

385

41310

610

13576

813.87

383.91

3、省内证券营业部（分公司）开展其它创新业务情况如下：

项目	股权质押	约定购回	港股通	投资顾问业务
2019年累计收入（万元）	4372.95	20.52	589.66	9193.91

二、湖南辖区2019年5月“12386”热线诉求情况

（一）投资者诉求基本情况：

2019年5月1日至5月31日，“12386”热线共接收投诉类工单10件，受理投资者有效诉求10件（待办9条，待阅1条）。其中证券经营机构9件，证券投资咨询机构1件。

（二）投诉分布情况：

本月接收的“12386”热线工单中，投诉主要反映证券公司开、销、转户5起，客户服务2起，规范经营1起，从业人员1起；证券投资咨询机构客户服务1起。

（三）投诉主要问题：

1、证券经营机构

投资者反映证券公司工作人员服务态度差；未经投资者允许私自将账户绑定理财产品；未尽到告知义务导致投资者损失；未对交易明细异常问题向投资者做出合理解释；诱导投资者开户；未开放网络销户窗口；拒绝为投资者发送销户链接；拖延为投资者办理销户；就融资融券账户注销事项为难投资者。

2、证券投资咨询机构

投资者反映证券投资咨询分公司收费后未提供荐股服务。

三、2019年5月中国证监会行政处罚情况：

2019年5月，中国证监会共作出行政处罚15件，涉及12家机构和62名涉案人员，罚没款金额8765.83万元。在15件行政处罚案件中，涉及上市公司信息披露6起，罚没金额635万元；涉及证券服务机构出具文件有虚假记载4起，罚没金额1054万元；涉及从人员违规炒股1起，罚没金额2187.86万元；涉及内幕交易3起，罚没金额4728.97万元；涉及挪用私募基金财产1起，罚没金额160万元。

以上处罚，有力维护了资本市场运行秩序，有效保护了投资者合法权益，为新时代资本市场的健康发展提供了强有力保障。

湖南省证券业协会秘书处

2019年6月14日