2019年3月湖南证券业自律管理工作报告

发布人：湖南省证券业协会来源：时间：2019/05/16

截至2019年3月31日，全省共有3家证券公司、2家证券投资咨询公司、38家证券分公司（其中17家无基础业务）、9家证券投资咨询分公司、390家证券营业部（本地券商在湘营业部141家，异地券商在湘营业部249家），共有413家证券经营机构和8家证券咨询机构向协会报送了有关数据。现将有关情况汇总如下：

一、2019年3月我省证券经营机构经营情况

（一）基本经营情况

1、证券公司基本情况：

单位	总资产（亿元）	受托资产（亿元）	交易量（亿元）	营业收入（亿元）	证券账户	资金账户
方正证券	1,238.78	2,744.26	9,895.69	6.34	23,033,342	10,224,643
财富证券	258.11	310.18	2,623.11	1.78	4,543,282	2,339,525
湘财证券	276.70	297.61	2,897.49	1.77	3,661,689	1,538,716

2、证券分公司和证券营业部基本情况：

截至3月31日，全省有证券从业人员10698人，较上月增加126人；客户总资产8247.83亿元，较上月增加485.93亿元，较去年同期增加425.95亿元。

3、证券投资咨询公司基本情况：

截至3月31日，全省已报送数据的8家证券投资咨询机构共有从业人员1003人，客户数45998户。3月，已报送数据的8家证券投资咨询机构营业收入7177.27万元，利润1696.55万元。

4、市州基本情况（单位：万元、户）：

地区	营业部家数	客户资产合计	股票基金交易量	交易量市场份额	股票基金手续费净收入	累计深沪证券账户数	累计开户数	户均资产	从业人员数
长沙市	130	63473796.97	47443705.07	52.08	19740.89	7459531	3473526	18.27	5225
株洲市	36	3217604.58	5314913.85	5.83	3124.47	1355743	713844	4.51	667
衡阳市	32	2916728.60	7200225.14	7.90	4085.86	1504570	806639	3.62	730
岳阳市	28	2149986.32	4974300.26	5.46	2235.72	951475	564852	3.81	592
郴州市	26	1602990.69	3450857.71	3.79	2076.23	1138750	1019760	1.57	484
湘潭市	23	1563415.03	3078773.74	3.38	1473.79	738891	384881	4.06	393
常德市	22	1546792.07	3523003.21	3.87	2384.17	1054667	522071	2.96	428
邵阳市	23	1500512.05	4062220.09	4.46	2170.52	970473	563007	2.67	520
娄底市	14	1051192.38	3380264.23	3.71	1916.64	788703	350756	3.00	367
永州市	16	1012153.68	2642086.97	2.90	1290.30	799972	409328	2.47	382
益阳市	13	884926.52	2225657.57	2.44	2166.67	597611	274623	3.22	293
怀化市	15	794809.95	2028149.63	2.23	1558.38	850911	408232	1.95	371
湘西	8	465753.45	1169805.43	1.28	692.59	250755	149793	3.11	136
张家界	4	297587.94	610092.61	0.67	409.66	233568	116288	2.56	110
全省合计	390	82478250.23	91104055.50	100.00	45325.89	18695620	9757600	8.45	10698

(二)收入和利润情况

3月份省内证券经营机构的交易量、盈利水平与上月相比都大幅提升。具体情况如下：

3月，全省证券经营机构交易量9110.41亿元，营业收入5.10亿元，净利润2.80亿元。与上月相比，交易量上升121.93%，营业收入上升151.23%，净利润上升374.58%。与去年同期相比，上述指标分别上升73.12%、67.21%、127.64%。

3月报送数据的413家证券经营机构中，293家实现盈利，盈利面为70.943%；上月报送数据的411家证券经营机构中，167家实现盈利，盈利面为40.63%。

(三)账户情况

截至3月31日，省内413家证券经营机构证券账户数为1800.12万户，较上月减少61.93万户；资金账户数975.76万户，较上月减少39.12万户。

(四)业务结构

1、经纪业务

截至3月31日，全省413家证券经营机构客户交易结算资金577.56亿元，较上月增加245.39亿元；托管的客户证券资产市值7670.26亿元，较上月增加240.53亿元。

2、融资融券和IB业务发展情况

省内3家证券公司均已取得融资券业务资格和IB业务资格。省内证券公司开展上述两项业务的具体情况如下：

2019年3月省内证券公司省内营业部融资融券和IB业务开展情况

公司	项　目	开展业务家数（家）	累计开户（户）	实际交易户（户）	本年成交量（亿元、万手）	本年累计收入 (佣金）（万元）
方正证券	融资融券业务	101	65780	42997	1142.80亿元	6360.62
方正证券	IB业务	90	20907	2556	147.27万手	235.6
公司	项　目	开展业务家数（家）	累计开户（户）	实际交易户（户）	本年成交量（亿元、万手）	本年累计收入 (佣金）（万元）
财富证券	融资融券业务	30	15266	9481	127.36 亿元	655.79
财富证券	IB业务	29	4473	290	122.64万手	50.82
湘财证券	融资融券业务	14	8683	5648	49.67 亿元	250.38
湘财证券	IB业务	14	972	252	2.41万手	3.20

注：证券公司融资融券业务的本年累计收入包含佣金收入和息费收入。

省内证券营业部（分公司）开展上述两项业务的具体情况如下：

2019年3月省内证券营业部（分公司）融资融券和IB业务开展情况

项目

获批家数

累计开户

本月开户

实际

交易户

交易总额（亿元）

佣金收入（万元）

利息收入（万元）

融资融券业务

407

163943

4049

95216

1138.94

6895.81

14107.19

IB业务

314

37866

570

13208

678.51

255.56

3、省内证券营业部（分公司）开展其它创新业务情况如下：

项目	股权质押	约定购回	港股通	投资顾问业务
2019年累计收入（万元）	2182.68	0.595	348.43	3183.68

二、湖南辖区2019年3月“12386”热线诉求情况

（一）投资者诉求基本情况：

2019年3月1日至3月31日，“12386”热线共接收投诉类工单59件，受理投资者有效诉求件（待办56条，待阅3条）。其中证券经营机构55件，证券投资咨询机构2件, 上市公司2件。

（二）投诉分布情况：

本月接收的“12386”热线工单中，投诉主要反映证券公司开、销、转户39起，客户服务11起，规范经营2起，系统问题1起，佣金纠纷1起，从业人员1起；证券投资咨询机构客户服务1起，虚假宣传1起；上市公司投资者沟通交流问题1起，不配合股东行使查阅权1起。

（三）投诉主要问题：

1、证券经营机构

投资者反映证券公司未按照万分之三的标准收取交易手续费；平仓股票后拖延将资金返还到账户；将投资者卖出股票的资金购买理财产品；公司软件系统存在问题；不允许投资者在网上办理资料变更；公司人工客服电话无法接入；拒绝投资者赎回产品本息；拒绝为投资者打印交割单；未帮助投资者解决账户密码问题；在投资者申请降低佣金时提出附加条件；未积极帮助投资者开通创业板；手机APP无网络销户端口；营业部客户经理阻挠办理销户；未按照合同约定收取交易手续费；在客户经理离职后未安排固定的客户经理接洽工作；就账户长期交易不正常未通过电话提示风险；营业部在办理业务时未清楚与投资者核实办理转托管的事宜，导致未转托管成功；未经过投资者同意擅自收取投顾服务费不合理；强制性使用投资者的个人信息开立证券账户；未及时告知投资者如何销户；营业部就销户事项未提供便利；营业部负责人未在营业部导致投资者无法办理转户；客户端未开通网上销户功能；无法为投资者办理网络销户，未开通网上销户渠道，无法网上注销账户；拒绝为投资者办理网上销户；办理销户时间过长；要求投资者现场销户；在投资者当地无营业部的情况下坚持让投资者到营业部办理销户手续；未积极帮助投资者办理撤销指定交易；以多种理由推拖为投资者办理销户；拖延为投资者注销账户；未按投资者要求办理销户；不允许投资者通过网络销户；未按承诺注销投资者证券账户。

2、证券投资咨询机构

投资者反映证券投资咨询分公司进行误导性宣传，未安排老师对投资者进行一对一指导不合理。

3、上市公司

投资者反映上市公司对外联系电话不畅导致无法与董秘沟通；侵犯股东知情权。

三、2019年3月中国证监会行政处罚情况：

2019年3月，中国证监会共作出行政处罚6件，涉及2家机构和10名涉案人员，罚没款金额4916.02万元，。在6件行政处罚案件中，涉及操纵市场1起，罚没金额4685.02万元；涉及信息披露与虚假记载2起，罚没金额165万元；涉及内幕交易3起，罚没金额66万元。

以上处罚，有力维护了资本市场运行秩序，有效保护了投资者合法权益，为新时代资本市场的健康发展提供了强有力保障。

湖南省证券业协会秘书处

2019年3月14日