2019年2月湖南证券业自律管理工作报告

发布人：湖南省证券业协会来源：时间：2019/05/16

截至2019年2月28日，全省共有3家证券公司、2家证券投资咨询公司、38家证券分公司（其中17家无基础业务）、9家证券投资咨询分公司、388家证券营业部（本地券商在湘营业部141家，异地券商在湘营业部247家），共有411家证券经营机构和8家证券咨询机构向协会报送了有关数据。现将有关情况汇总如下：

一、2019年2月我省证券经营机构经营情况

（一）基本经营情况

1、证券公司基本情况：

单位	总资产（亿元）	受托资产（亿元）	交易量（亿元）	营业收入（亿元）	证券账户	资金账户
方正证券	1,244.68	2,777.53	4,968.18	3.57	22,698,755	10,087,456
财富证券	247.20	338.56	1,241.18	1.52	4,477,880	2,302,886
湘财证券	264.69	311.63	1,519.77	5.02	3,599,638	1,501,518

2、证券分公司和证券营业部基本情况：

截至2月28日，全省有证券从业人员10572人，较上月减少201人；客户总资产7761.90亿元，较上月增加841.25亿元，较去年同期减少525.86亿元。

3、证券投资咨询公司基本情况：

截至2月28日，全省已报送数据的8家证券投资咨询机构共有从业人员1078人，客户数47731户。2月，已报送数据的8家证券投资咨询机构营业收入3535.04万元，利润1048.65万元。

4、市州基本情况（单位：万元、户）：

地区	客户资产	股票基金交易量	交易量市场份额	股票基金手续费净收入	累计深沪证券账户数	累计开户数	户均资产	从业人员数
长沙市	57769508.20	21316967.61	51.93	11783.33	7190827	4181455	13.82	5204
衡阳市	2592488.94	3220380.14	7.84	1695.29	1484747	750726	3.45	655
岳阳市	1854192.74	2449339.84	5.97	947.98	1105095	575207	3.22	587
株洲市	4738751.35	2444574.57	5.96	1524.47	1306626	726218	6.53	683
邵阳市	1336281.66	1737567.95	4.23	952.58	1075207	551909	2.42	440
常德市	1402933.39	1596585.07	3.89	1046.49	1010609	541015	2.59	438
郴州市	1402306.11	1557892.35	3.80	919.43	1089568	596055	2.35	478
娄底市	1935042.53	1484575.11	3.62	801.84	778031	399832	4.84	365
湘潭市	1427400.91	1356110.95	3.30	733.67	737929	387108	3.69	396
永州市	916505.82	1209235.92	2.95	582.37	790100	404323	2.27	384
益阳市	888738.84	1038808.01	2.53	611.53	671543	324426	2.74	325
怀化市	707687.91	860859.92	2.10	656.82	872180	436536	1.62	368
湘西自治州	415876.67	519030.61	1.26	346.60	276370	149919	2.77	139
张家界市	231316.25	258412.44	0.63	174.01	231642	124029	1.87	110
合计	77619031.31	41050340.49	100.00	22776.41	18620474	10148758	54.18	10572

(二)收入和利润情况

2月份省内证券经营机构的交易量、盈利水平与上月相比都有所上升。具体情况如下：

2月，全省证券经营机构交易量4105.03亿元，营业收入2.03亿元，净利润0.59亿元。与上月相比，交易量上升43.08%，营业收入上升40.00%，净利润上升3787.50%。与去年同期相比，上述指标分别上升52.76%、50.37%、395.00%。

2月报送数据的411家证券经营机构中，167家实现盈利，盈利面为40.63%；上月报送数据的409家证券经营机构中，72家实现盈利，盈利面为29.34%。

(三)账户情况

截至2月28日，省内411家证券经营机构证券账户数为1862.05万户，较上月增加9.56万户；资金账户数1014.88万户，较上月增加40.39万户。

(四)业务结构

1、经纪业务

截至2月28日，全省411家证券经营机构客户交易结算资金332.17亿元，较上月增加116.21亿元；托管的客户证券资产市值7429.73亿元，较上月增加725.06亿元。

2、融资融券和IB业务发展情况

省内3家证券公司均已取得融资券业务资格和IB业务资格。省内证券公司开展上述两项业务的具体情况如下：

2019年2月省内证券公司省内营业部融资融券和IB业务开展情况

公司	项　目	开展业务家数（家）	累计开户（户）	实际交易户（户）	本年成交量（亿元、万手）	本年累计收入 (佣金）（万元）
方正证券	融资融券业务	101	65047	42569	470.70亿元	2606.60
方正证券	IB业务	90	20627	2286	89.792万手	144.61
公司	项　目	开展业务家数（家）	累计开户（户）	实际交易户（户）	本年成交量（亿元、万手）	本年累计收入 (佣金）（万元）
财富证券	融资融券业务	30	14893	9329	50.65亿元	263.81
财富证券	IB业务	29	4461	382	71.23万手	37.29
湘财证券	融资融券业务	14	8638	5614	20.27 亿元	104.28
湘财证券	IB业务	14	966	248	1.41万手	2.02

注：证券公司融资融券业务的本年累计收入包含佣金收入和息费收入。

省内证券营业部（分公司）开展上述两项业务的具体情况如下：

2019年2月省内证券营业部（分公司）融资融券和IB业务开展情况

项目

获批家数

累计开户

本月开户

实际

交易户

交易总额（亿元）

佣金收入（万元）

利息收入（万元）

融资融券业务

404

161896

3225

94088

482.58

8357.46

12997.31

IB业务

314

37203

834

12889

786.13

209.16

3、省内证券营业部（分公司）开展其它创新业务情况如下：

项目	股权质押	约定购回	港股通	投资顾问业务
2019年累计收入（万元）	1512.29	0.25	210.95	1324.08

二、湖南辖区2019年2月“12386”热线诉求情况

（一）投资者诉求基本情况：

2019年2月1日至2月28日，“12386”热线共接收投诉类工单13件，受理投资者有效诉求13件（待办11条，待阅2条）。其中证券经营机构8件，证券投资咨询机构2件, 上市公司3件。

（二）投诉分布情况：

本月接收的“12386”热线工单中，投诉主要反映证券公司客户服务3起，系统问题2起，开、销、转户2起，佣金纠纷1起；证券投资咨询机构客户服务2起；上市公司投资者沟通交流问题3起。

（三）投诉主要问题：

1、证券经营机构

投资者反映证券公司交易软件无法登陆导致损失；证券营业部未向客户办理业务提供便利；要求投资者前往开户网点办理销户；要求投资者多次前往办理销户手续不合理；未按承诺给投资者办理佣金优惠业务；未在第一时间告知投资者续签融资融券合同的相关规定；新股中签未电话通知，对客户不负责任；公司手机交易软件存在问题。

2、证券投资咨询机构

投资者反映证券投资咨询机构在服务期内未提供服务，宣传的服务内容与实际不符。

3、上市公司

投资者反映电话无人接听；就投资者在互动平台上咨询的问题答非所问。

三、2019年2月中国证监会行政处罚情况：

2019年2月，中国证监会共作出行政处罚3件，3件行政处罚案件都是涉及内幕交易，涉及人员共3人，共罚没金额1813.4万元。

以上处罚，有力维护了资本市场运行秩序，有效保护了投资者合法权益，为新时代资本市场的健康发展提供了强有力保障。

湖南省证券业协会秘书处

2019年3月14日