2019年1月湖南证券业自律管理工作报告

截至2019年1月31日，全省共有3家证券公司、2家证券投资咨询公司、38家证券分公司（其中17家无基础业务）、9家证券投资咨询分公司、388家证券营业部（本地券商在湘营业部141家，异地券商在湘营业部247家），共有409家证券经营机构和8家证券咨询机构向协会报送了有关数据。现将有关情况汇总如下：

一、2019年1月我省证券经营机构经营情况

（一）基本经营情况

1、证券公司基本情况：

2、证券分公司和证券营业部基本情况：

截至1月31日，全省有证券从业人员10773人，较上月减少239人；客户总资产6920.65亿元，较上月减少40.19亿元，较去年同期减少788.27亿元。

3、证券投资咨询公司基本情况：

截至1月31日，全省已报送数据的8家证券投资咨询机构共有从业人员1109人，客户数53587户。1月，已报送数据的8家证券投资咨询机构营业收入6070.55万元，利润-3682.21万元。

4、市州基本情况（单位：万元、户）：

(二)收入和利润情况

1月份省内证券经营机构的交易量、盈利水平与上月相比都有所上升。具体情况如下：

1月，全省证券经营机构交易量2866.76亿元，营业收入1.45亿元，净利润-0.016亿元。与上月相比，交易量上升20.29%，营业收入下降17.14%，净利润上升95.56%。与去年同期相比，上述指标分别下降41.68%、41.06%、101.93%。

1月报送数据的409家证券经营机构中，120家实现盈利，盈利面为29.34%；上月报送数据的407家证券经营机构中，72家实现盈利，盈利面为17.69%。

(三)账户情况

截至1月31日，省内409家证券经营机构证券账户数为1852.49万户，较上月增加27.27万户；资金账户数974.49万户，较上月减少20.62万户。

(四)业务结构

1、经纪业务

截至1月31日，全省409家证券经营机构客户交易结算资金215.96亿元，较上月减少11.4亿元；托管的客户证券资产市值6704.67亿元，较上月减少28.81亿元。

2、融资融券和IB业务发展情况

省内3家证券公司均已取得融资券业务资格和IB业务资格。省内证券公司开展上述两项业务的具体情况如下：

2019年1月省内证券公司省内营业部融资融券和IB业务开展情况

注：证券公司融资融券业务的本年累计收入包含佣金收入和息费收入。

省内证券营业部（分公司）开展上述两项业务的具体情况如下：

     2019年1月省内证券营业部（分公司）融资融券和IB业务开展情况

3、省内证券营业部（分公司）开展其它创新业务情况如下：

二、湖南辖区2019年1月“12386”热线诉求情况

（一）投资者诉求基本情况：

2019年1月，12386热线共接收投诉类工单47件，受理投资者有效诉求40件，待办19条，待阅2条。其中证券经营机构28件，证券投资咨询机构15件, 上市公司3件，期货公司1件。

（二）投诉分布情况：

1月接收的“12386”热线工单中，投诉证券经营机构的共有28件，主要纠纷类型包括：关于证券经营机构开销转户纠纷12件，关于证券经营机构客户服务14件，反映证券经营机构系统问题1件，关于证券经营机构规范经营1件；投诉证券投资咨询机构的共有15件，主要纠纷类型包括：反映客户服务不到位的有13件，反映公司虚假宣传诱导投资者的有2件；投诉上市公司的共有3件，主要以反映电话无人接听，与投资者沟通交流不畅问题；投诉期货公司客户服务1件。

（三）投诉主要问题：

1、证券经营机构

1月，投资者反映问题主要集中在开销户等业务办理环节和客户服务等方面，具体包括：

开销户业务办理：营业部拖延为投资者开立期权模拟账户不合理；在投资者不知情的情况下使用投资者个人信息开立证券账户；未给投资者办理销户；未通知投资者开户相关事宜；拖延为投资者办理异地销户业务；拒绝为投资者办理销户手续；多次让投资者前往营业部办理转户手续；就销户事项给予投资者的回复不合理；要求开户经理签字才能办理销户手续；拒绝为投资者办理关联关系确认；开立证券账户导致无法注销银行卡；拒绝为投资者注销两融账户。

客户服务方面：针对投资者咨询的问题未给予合理解释的事宜；在未通知投资者的情况下更改账户出入金限制；私自建议投资者以最低价卖出持有股票导致投资者亏损；交易软件未进行风险提示的问题存在连带责任；无法网上更改绑定的银行卡；交易软件显示的数据存在错误；未电话通知到投资者新股中签；未在第一时间告知投资者续签融资融券合同的相关规定。

其他方面：私自冻结投资者资金；多收取信用账户交易手续费；在投资者不知情的情况下更改手续费收取标准。 

2、证券投资咨询机构

投资者反映证券投资咨询机构实际服务与宣传不符；拒绝退还投资者购买软件的费用；拖延退还投资者荐股服务费；未按承诺退还荐股服务费存在欺诈行为；无荐股资格老师推荐股票；未按照合同约定退还投资者服务费；拒绝向投资者退款；未按宣传内容提示止损点导致投资者损失；收取投资者金融税不合理；未对分公司尽到监管义务。

（四）投诉问题建议：

证券期货经营机构通过“12386”热线投诉处理工作，应切实承担起投资者投诉处理的首要责任，充分认识到客户服务工作的重要性和紧迫性,强化客户服务能力,提升客户服务水平，把投诉处理作为完善客户服务机制的重要工作，确保以“渠道畅通、妥善处理、及时反馈、落实改进”为目标，全方位、全流程、多角度地为投资者提供服务，加强投资者教育的同时提供多渠道的纠纷解决平台，遇到难以解决的投资者投诉问题时，积极与协会调解中心沟通对接，寻求专业支持，引导投资者通过调解解决问题，将保护中小投资者合法权益贯穿投诉处理始终，维护市场稳定健康发展。

三、2019年1月中国证监会行政处罚情况：

2019年1月，中国证监会共作出行政处罚9件，罚没款金额4640.49万元，市场禁入4人。在9件行政处罚案件中，涉及操纵市场的有4起，罚没金额2120.53万元，警告4人；涉及中介机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的1起，罚没金额260万元，警告2人，市场禁入2人；涉及信息披露与限制性转让期内增持1起，罚没金额200万元，警告1人；涉及信息披露与虚假记载1起，罚没金额205万元，警告17人，市场禁入2人；涉及内幕交易1起，罚没金额1794.96万元；涉及从业人员炒股1起，罚没60万元。

以上处罚，有力维护了资本市场运行秩序，有效保护了投资者合法权益，为新时代资本市场的健康发展提供了强有力保障。

湖南省证券业协会秘书处

2019年2月22日