协会举办“湖南辖区证券经营机构转型与财富管理 实践培训班”

为帮助湖南辖区证券经营机构提升综合金融服务能力，助力行业转型发展，探索财富管理业务发展路径，湖南省证券业协会（以下简称“协会”）联合中国证券业协会于2019年5月15日在长沙举办了“湖南辖区证券经营机构转型与财富管理实践培训班”，近400名证券经营机构相关负责人参加了培训。

协会常务副会长兼秘书长刘丹岳在开班仪式上为大家介绍了证券行业的转型发展趋势。他指出：证券经营机构应打造有特色的客户服务模式，在财富管理转型发展的关键时候，强化风险控制能力，加强投资者适当性管理，真正做到“了解你的客户”，为投资者提供专业的财富管理服务。

此次培训，协会聘请了中国证券业协会面授培训讲师、华泰证券武汉武珞路证券营业部总经理刘勇为主讲教师，他以“证券营业部经营与转型思考”为主题，从营业部经验感悟、转型思考、财富管理和机构业务四个方面对证券营业部经营与转型进行了分析讲解。他通过根基、战略、管理的出发点、注重细节、重视培训以及营销与管理六个关键点，分享了他对营业部经营的感悟；从依托传统业务与再造新业务、机构转型与个人转型、团队再造与团队新设三个方面的对比进行了分析；并从为什么要进行财富转型、财富管理转型经历了哪些阶段和如何面对产品亏损这三个问题出发介绍了财富管理的转型思考。他介绍了财富管理转型经历的阶段：以产品为中心的1.0时代向资产配置的2.0时代发展。他表示：营业部应紧跟公司战略、关注同行，通过产品和服务，形成个性化的综合金融服务方案，在经济转型、回归常态的大背景下，只有进行资产配置才能实现资产风险与收益的匹配，保证客户资产长期稳定的增值。

“湖南辖区证券经营机构转型与财富管理实践培训班”在学员满满收获中结束，通过课后反馈调查，学员们普遍反映，这次培训深层次探讨了财富管理新理念，对财富管理转型经营实践有了全新的认识，引发学员们进一步开展财富管理业务的思考。后续协会将举办系列的热点业务培训，进一步提升辖区证券从业人员执业能力和客户服务水平。

                                   湖南省证券业协会秘书处

2019年5月16日