协会召开湘江新区证券分支机构合规与自律管理谈会

 为进一步加强证券分支机构合规经营与自律管理，探讨证券分支机构在行业转型发展之际的可持续发展思路，新春伊始，湖南省证券业协会（以下简称“协会”）于2019年2月13日，在长沙召开了“湘江新区证券分支机构合规与自律管理座谈会”，20多家湘江新区证券分支机构负责人参加了本次座谈会。

协会刘丹岳常务副会长兼秘书长为大家作了协会自律管理工作情况报告，他首先为大家分析了监管部门以往在证券分支机构现场检查中发现的一些问题：包括综合管理不规范、客户账户管理以及适当性管理不到位等。其次，以案例分析的方式剖析在处理日常投诉纠纷中具有典型性的一些问题：包括员工行为管理缺失、适当性管理纰漏、业务环节不规范以及证券投资咨询业务展业不规范等引起的投诉与纠纷，以活生生的案例提醒大家一定要合规展业、规范经营，加强自律管理。最后，他还介绍了目前证券行业转型发展的趋势，通过“财富管理”、“全员投顾”、“金融科技”等关键词，对“网点的重新定义”、“岗位的重新定义”、“人员的重新定义”等现象呈现出证券行业转型的十大特点进行了分析，让大家感受到行业发展的趋势。并指出：证券分支机构应该根据自身的特点与优势，明确差异化战略发展方向、打造有特色的业务模式、做好精细化运营、强化合规与风险控制能力，同时，依托湘江新区产业优势，加强对新区企业的金融服务，不断提升服务实体经济的能力。

国信证券湖南分公司朱勇总经理围绕财富管理的几大要素结合自身的工作经历提出了个人对证券分支机构未来发展的见解，分享了分公司迁址湘江新区后得到了湘江新区政府的大力支持，以及分公司目前的发展现状。他认为：财富管理行业发展空间巨大，现在分公司致力于财富管理和资产配置，但是合规是一切业务开展的前提，不合规的事情坚决不做。

安信证券长沙潇湘北路证券营业部陈斐总经理分享了安信证券的《3+5战略规划》。他认为：营业部的定位应该由“交易通道”变为“综合金融服务中心”，营业部转型应该以“全方位财富管理服务”、“定制金融服务”为特色，建立标准化、专业化、精细化的客户服务体系。

随后，参会的证券分支机构负责人纷纷就证券分支机构的合规经营与自律管理，以及财富管理、员工考核、机构业务、团队建设等方面进行了充分的交流。

期间，协会领导与湘江新区金融办领导就协会及辖区证券经营机构如何参与湘江新区湖南金融中心建设，加强证券经营机构与湘江新区各类企业的对接合作，为湘江新区企业提供金融服务进行了深度交流。2019年，协会将与湘江新区金融办共同组织多种形式的证企合作活动，不断推进湖南证券市场服务实体经济的进程。

湖南省证券业协会秘书处

2019年2月14日