多元化解宣传“火力全开” 调处矛盾纠纷“初见成效”

今年以来，湖南省证券业协会（以下简称“协会”）在湖南证监局指导下，认真贯彻落实全国证券期货纠纷多元化解机制试点总结暨全面推进工作会议精神，坚持习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，积极发挥多元化解纠纷解决机制建设中的推动作用，不断完善纠纷调解机制，强化多元化解宣传工作举措，全力提升湖南辖区纠纷化解工作。

一是结合形势，构建“齐抓共管”新格局。为响应相关工作部署，2018年11月30日，协会组织调解员开展集中学习，认真领会《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》的通知，系统性研究最高人民法院发布的《证券期货纠纷多元化解十大典型案例》；2018年12月3日，协同监管力量，补充发文通知省内证券经营机构积极开展多元化解机制相关宣传活动，全面营造渲染氛围，形成监管、自律与市场主体“大合唱”局面；2018年10月26日，联合湖南证监局、中证中小投资者服务中心（以下简称“投服中心”）召开湖南辖区证券投诉纠纷调解研讨会；2018年7月5日，协会组织湖南辖区证券经营机构签署《湖南辖区证券经营机构诉求处理承诺》，切实承担起投资者诉求处理的主体责任。

二是强化举措，构建“协调联动”新格局。协会梳理纠纷调解规则与指引，印制12386热线、纠纷调解工作流程图与中证湖南调解工作站宣传折页，精心编写《湖南辖区证券纠纷调解案例汇编》，同时配合打非宣传月活动，以“12.4健康跑活动”为契机，开展了多元化纠纷调解宣传周活动，当天活动现场分发给辖区证券期货会员单位；并指导会员单位开展专项宣传活动，要求证券经营机构在经营场所显著位置悬挂横幅标语，放置宣传资料，线上线下同步宣传，在网站与微信公众号等投资者动平台发布宣传词条；此外还分别指导方正证券、财富证券等公司举办的“证券期货纠纷多元化解机制”主题宣传讲座，向中小投资者介绍理性维权知识。

三是深化合作，构建“仲调、诉调对接”新格局。诉前调解是化解纠纷的捷径，无需经过复杂的审判程序就将双方当事人的矛盾化解，既节约资源，又缩短时间。协会分别于2018年9月29日、12月5日与长沙仲裁委员会、长沙市中级人民法院建立了联络机制，加强法院与多元化解的横向联动，与仲裁的纵向对接，正式以中证湖南调解工作站的名义开展仲调对接合作、对接长沙中院委派调解案件，通过资源整合与信息共享，将先行性判决与调解紧密结合，完善证券期货多元化解机制的同时，实现权益维护和风险防范的重要作用，为中小投资者提供快捷、便利的救济渠道。

四是夯实队伍，构建“专业调解”新格局。为有效开展多元化解纠纷提供专业人才保障，协会今年在会员单位中选取28名兼职调解员积极参与到调解工作站矛盾化解工作中；2018年4月18日，协助中国证券业协会联合在长沙举办《湖南辖区证券经营机构纠纷调解机制与投诉处理技巧培训班》，300多名证券经营机构负责投诉处理的专员参加培训；2018年5月参加投服中心调解工作站专职人员初任培训班，11月-12月，参加投服中心、中国证券业协会举办的调解员培训班与调解工作交流会，并进行经验分享，不断提高调解员对政策水平、专业知识及沟通技巧等综合能力。

五是落实责任，构建“互联网+调解”新格局。近年来，协会始终将投资者保护与纠纷调解工作摆在重要位置，有理有力有节化解投诉纠纷，借力接力聚力缓解监管压力，今年借助“互联网+调解”平台进行纠纷处理，引导当事人自愿选择基础上主动运用现代化手段，及时高效与纠纷主体双向沟通交流，依法公正化解辖区证券期货纠纷。调解工作中严把调解案件受理关，扩大有效诉求覆盖面；严把调解案件流程关，确保回复结果公信力；严把调解案件教育关，增强警示性与震慑力，起到调解一起，教育一片的效果。2018年1-11月，协会共接收纠纷调解案件188起，成功调解179件，涉及金额2396万元，投资者获得实实在在的赔偿金额600万元。

下一步，协会将不断夯实投资者权益保护工作制度，持续完善证券期货多元化解机制，丰富在线调解手段，在调解工作实践中积累相应的经验，养成良好的法律思维，提高依法调解的工作本领，把保护投资者的合法权益贯穿监管工作各个环节，增强投资者“知权、行权、维权”意识，引导投资者运用现有的调解渠道，依法维权、理性维权，促进湖南辖区资本市场健康、稳定发展。

湖南省证券业协会

2018年12月10日