协会召开第五届理事会、监事会第三次会议

湖南省证券业协会（以下简称“协会”）第五届理事会、监事会第三次会议于2018年11月8日在长沙举行，协会理事会49名理事、监事会7名监事出席了会议，湖南证监局陈光明副局长应邀出席会议，会议由协会何亚刚会长主持。

会上，陈光明副局长对协会理事、监事单位对监管工作的高度重视与支持配合表示感谢，并对协会开展的各项活动给予充分肯定。他强调，自律对监管的辅助有益于妥善处理好证券经营机构与监管部门之间的关系，有利于监管政策与行业动态信息的传递，有助于发挥合力开展投资者权益保护等活动，并表示证监局下一步将大力支持协会工作。在当前市场环境下，大家要抱有信心与耐心，经受起严峻的考验，保持初心，乐观对待；苦练内功，稳定人心；提升队伍素质，加强内部管理，继续支持协会与监管部门的工作，积极主动参与到精准扶贫等彰显社会责任感的活动中去，传递证券行业正能量。

协会刘丹岳秘书长向全体理事、监事就协会2018年工作情况、2019年工作思路及协会相关财务情况作了汇报，全体理事、监事们认为协会在湖南证监局的正确指导下，在加强行业自律管理、深化会员服务、加强从业人员培训与管理、推动精准扶贫、落实投资者权益保护、提升行业凝聚力、传递行业正能量等方面做了大量的工作，并取得了积极成效。

理事会会议审议并表决通过了相关议案：同意部分理事、监事单位代表的有关变更申请；同意修改协会章程相关条款，协会增设常务副会长一名，负责主持协会工作，并由协会秘书处完善章程修订草案提交会长办公会议审议通过；选举刘丹岳为协会常务副会长；同意中信建投证券湖南分公司更换副会长人选的申请，选举周朝兵为协会副会长；同意增补中信证券湖南分公司为协会副会长单位，选举田兵为协会副会长。监事会会议同意招商证券长沙韶山中路证券营业部为协会监事长单位，选举邓吉昌为监事长；同意东莞证券湖南分公司为协会副监事长单位，选举许彬为副监事长。理事会会议还通过了协会相关专业委员会主任委员、副主任委员更换名单。

本次会议重点研究了协会2019年重点工作，部分理事、监事单位代表提出了很多建设性意见。方正证券、湘财证券及湖南金证投资咨询公司负责人表示:协会服务会员方式有所突破，建议邀请证监会相关部门对会员单位进行政策传导，分析当前监管动向与经济形势；国泰君安证券、国信证券、中邮证券湖南分公司负责人表示：协会活动丰富，工作有声有色，建议协会适当提高秘书处人员待遇；中信建投证券、招商证券长沙芙蓉中路营业部负责人表示：协会纠纷调解工作有实效，建议结合监管要求，开展更多的合规案例讲座及培训，帮助会员单位提升合规管理水平，防范与规避业务风险。

会议最后，何亚刚会长表示：协会2018年工作内容丰富全面，合规培训覆盖各地市，打非、投教、扶贫等各项工作高效饱满，纠纷调解及其它协助性工作细致全面。他希望协会在监管部门的指导下，在理事会的领导下，在全体会员单位的配合下，进一步履行“自律、服务、传导、维权”的职能作用，在做好监管助手的同时，积极发挥会员单位与监管沟通的桥梁作用，及时传递监管政策，反映会员单位的需求和相关信息；不断提升纠纷调解工作的能力与水平，丰富和创新会员服务的方式和内容；根据行业发展趋势及会员单位的需求，扩大会员服务的范围，深化会员服务的内容；持续开展多形式、切合行业特点的培训、交流活动，增强会员满意度，促进湖南辖区资本市场健康有序规范发展。

湖南省证券业协会秘书处

                                     2018年11月12日