协会合规与自律监察委员会赴武汉学习考察

2018年8月30-31日，湖南省证券业协会（以下简称“协会”）合规与自律监察委员会（以下简称“委员会”）委员、部分会员单位负责人以及证券公司合规风控部门负责人30余人赴武汉学习考察。湖南证监局陈光明副局长、机构监管一处于星星处长应邀出席学习考察活动。

考察团一行首先来到天风证券公司总部，学习了解天风证券风险管理与投资者教育工作开展情况。天风证券合规总监洪琳为大家介绍了天风证券合规管理的总体情况。风险管理部王明利总从可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的应对机制六个方面为大家详细介绍了天风证券的全面风险管理体系，并强调认识风险、评判风险、检测风险、风险处置是风险管理的重点。天风证券咨询服务部徐善武总为大家介绍了天风证券投资者教育工作开展情况。他重点介绍了天风证券联合湖北广播电视台、武汉大学资本市场法制研究中心申报的投教基地活动开展情况，借助社会力量，依托“天风学长”的品牌标识，天风证券打造了如“投资西游记”、“故事三国”等系列特色原创投教作品，并充分利用互联网扩大传播半径，扩大了投教工作的影响力。针对天风证券的特色私募业务服务，运营管理部阙小红总为大家详细介绍了天风证券私募服务体系，通过私募大赛选拔优秀的私募机构，获得私募机构产品运行的底层数据，通过技术支持帮助私募机构规避异常交易行为。

针对如何保障一线合规人员履职独立性，合规人员人事关系与薪酬对标，具体审批事项的分工，投行业务合规管理的落实，投行业务与其他业务的协同管理，如何预防股票质押风险，投教产品的设计、制作、投教专员的考核等问题，天风证券副总裁、零售业务部总监刘翔与考察团成员进行了深入交流。

随后，考察团参观了长江证券国家级投教基地。长江证券法律合规部吴迪总重点介绍了公司合规管理体系和业务决策委员会的合规管理。他认为合规管理体系的建立离不开制度保障、系统保障、组织保障，并且要对业务全覆盖管理。长江证券构建了由董事会——经营管理层、合规风控委员会、合规总监——法律事务与合规管理部——各部门、子公司、分支机构组织的四层合规体系，通过业务部门及合规专员、合规部门与内控部门、稽核监察部构筑三道防线，实现了合规覆盖全业务条线、覆盖全业务流程、覆盖全下属分支机构。长江证券风险管理部总经理邹伟总介绍了公司风险管理工作现状。他认为，风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制，如何将各类风险指标量化进行风险评估是风险管理的重点。长江证券风险管理部张柳从公司客户交易行为管理体系概况、客户交易行为管理工作现状、客户交易行为专项管理措施三个方面介绍客户交易行为管理，并强调在异常交易处理中，应加强与交易所的沟通，获得交易所的业务指导；多研究案例，建立异常交易指标体系。

针对风险手册、业务手册、风险地图的建立，合规团队设置与人员配置，内核团队成员与内核评价体系，资管新规后的非标业务开展，利益冲突审查等方面问题，长江证券副董事长邓晖、零售客户总部总经理陈伟及合规、风控部门领导与大家进行了探讨与交流。

刘丹岳秘书长在活动总结时强调：天风证券作为中小券商，近年来发展迅猛，其对新业务的风险控制与合规管理，值得大家学习借鉴。长江证券合规管理三道防线，特别是全业务、全流程、全机构的合规管理覆盖，真真做到了合规无死角。全面风险管理是近几年的重点，以风险偏好为指标的风险管理体系，符合业务发展的需要，特别是操作风险，要对全体员工进行重点的培训与指导，避免操作风险导致的合规隐患，希望大家能通过学习取长补短，进一步完善自身的合规与风险管理。

湖南省证券业协会秘书处

2018年9月3日